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首页 ›包含"监管"标签的文章
填补监管空白 首个全面系统的金融产品适当性管理制度有望出炉

填补监管空白 首个全面系统的金融产品适当性管理制度有望出炉

首个全面的金融产品适当性管理制度有望出炉!记者3月28日获悉,日前,金融监管总局就《金融机构产品适当性管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。 上证报中国...

币安Binance 2025-06-20 0 评论 5 阅读
监管首次明确金融机构适当性管理义务 进一步保护金融消费者权益

监管首次明确金融机构适当性管理义务 进一步保护金融消费者权益

日前,国家金融监督管理总局就《金融机构产品适当性管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。制定金融机构产品适当性管理制度是贯彻落实党中央、国务院关于加强金融消...

币安Binance 2025-06-20 0 评论 7 阅读
监管首次明确金融机构产品适当性管理 金融消保关口前移

监管首次明确金融机构产品适当性管理 金融消保关口前移

3月28日,金融监管总局发布《金融机构产品适当性管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)并向社会公开征求意见。《办法》对金融机构在适当性管理全过程中的有关义...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 7 阅读
监管首次明确金融产品适当性管理 保护金融消费者关口前移

监管首次明确金融产品适当性管理 保护金融消费者关口前移

[ 《办法》具有较强的针对性。例如,对投资者,《办法》充分考虑了不同类别投资者的风险意识和专业能力,将客户分为普通投资者与专业投资者,针对两者分别实施区别化保护...

币安Binance 2025-06-20 0 评论 4 阅读
银行代销业务监管加强 应稳慎评估客户购买适当性

银行代销业务监管加强 应稳慎评估客户购买适当性

本报北京3月22日电 (记者屈信明)为加强对商业银行代理销售业务监督管理,促进代理销售业务健康有序发展,金融监管总局近日发布《商业银行代理销售业务管理办法》,自...

全球最大货币交易所 2025-06-20 0 评论 6 阅读
监管划重点!网络营销、适当性管理怎么做?

监管划重点!网络营销、适当性管理怎么做?

“《金融产品适当性管理办法》将于近期出台,核心是三个‘适当’,即‘把适当的产品通过适当的渠道销售给适当的客户’,建议各机构提前筹备,围绕制度要求优化内部流程、改...

全球最大货币交易所 2025-06-20 0 评论 7 阅读
金融监管总局拟规范金融机构产品适当性管理

金融监管总局拟规范金融机构产品适当性管理

新华社北京3月28日电(记者刘慧、李延霞)为规范金融机构产品适当性管理,保护金融消费者合法权益,国家金融监督管理总局28日对外发布《金融机构产品适当性管理办法(...

全球最大货币交易所 2025-06-20 0 评论 5 阅读
因存在未有效履行适当性管理职责等问题,国盛证券一营业部被监管警示

因存在未有效履行适当性管理职责等问题,国盛证券一营业部被监管警示

北京商报讯(记者 李海媛)5月15日,吉林证监局发文称,经查,发现国盛证券长春景阳大路证券营业部存在未有效履行适当性管理职责,对个别投资者的个人信息核查不充分;...

全球最大货币交易所 2025-06-20 0 评论 3 阅读
因适当性管理要求履行不到位,西南证券一营业部及负责人被监管警示

因适当性管理要求履行不到位,西南证券一营业部及负责人被监管警示

北京商报讯(记者 李海媛)5月23日,北京证监局发文称,经查,发现西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部(以下简称“北京昌平证券营业部”)存在未履行投资者财务...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 8 阅读
从业人员买卖证券遭罚,适当性管理存在弊端,监管通报直指问题核心

从业人员买卖证券遭罚,适当性管理存在弊端,监管通报直指问题核心

5月7日,河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范,到从业人员违规交易;从投资者适当性管理的种种漏洞,到场外衍生品交易暗藏...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 8 阅读
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