因未严格履行投资者适当性审查义务，天风证券一营业部被监管责令改正

北京商报讯（记者 李海媛）4月15日，深圳证监局发文称，经查，天风证券深圳后海证券营业部（以下简称“后海证券营业部”）在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了相关规定。根据有关规定，深圳证监局决定对后海证券营业部采取责令改正的行政监管措施。

同时，深圳证监局指出，李建美作为后海证券营业部员工，李婷立作为后海证券营业部负责人，对上述问题负有责任。根据有关规定，深圳证监局决定对李建美、李婷立采取出具警示函的行政监管措施。