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因适当性管理要求履行不到位,西南证券一营业部及负责人被监管警示

因适当性管理要求履行不到位,西南证券一营业部及负责人被监管警示

北京商报讯(记者 李海媛)5月23日,北京证监局发文称,经查,发现西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部(以下简称“北京昌平证券营业部”)存在未履行投资者财务...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 13 阅读
未有效履行适当性管理职责 国盛证券一营业部被出具警示函

未有效履行适当性管理职责 国盛证券一营业部被出具警示函

5月15日,吉林证监局披露一则《关于对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》。 上证报中国证券网讯(记者 李雨琪)5月15日...

币安Binance 2025-06-20 0 评论 5 阅读
恒生电子中标结果:川财证券恒生开户适当性强匹配项目采购公示

恒生电子中标结果:川财证券恒生开户适当性强匹配项目采购公示

证券之星消息,根据天眼查APP信息整理,6月10日公布的《川财证券恒生开户适当性强匹配项目采购公示》中显示恒生电子股份有限公司中标。公告内容如下: 川财证券恒生...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 8 阅读
国盛证券一营业部收警示函 未有效履行适当性管理职责

国盛证券一营业部收警示函 未有效履行适当性管理职责

中国经济网北京5月16日讯 吉林证监局5月15日发布关于对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定(吉证监决〔2025〕6号)。...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 12 阅读
从业人员买卖证券遭罚,适当性管理存在弊端,监管通报直指问题核心

从业人员买卖证券遭罚,适当性管理存在弊端,监管通报直指问题核心

5月7日,河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范,到从业人员违规交易;从投资者适当性管理的种种漏洞,到场外衍生品交易暗藏...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 11 阅读
华闻传媒投资集团股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 海南监管局《行政处罚决定书》的公告

华闻传媒投资集团股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 海南监管局《行政处罚决定书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华闻传媒投资集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10...

币安Binance 2025-06-20 0 评论 14 阅读
粤传媒证券虚假陈述纠纷案累计达547件

粤传媒证券虚假陈述纠纷案累计达547件

6月2日,粤传媒(002181)发布公告,公司在近期收到了关于证券虚假陈述责任纠纷的民事判决书及调解书。公告指出,当前案件处于二审终审和一审调解阶段,公司为二审...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 10 阅读
川网传媒:根据中国证券登记结算公司下发的股东名册,最近一期公司股东总户数为15,483户

川网传媒:根据中国证券登记结算公司下发的股东名册,最近一期公司股东总户数为15,483户

证券之星消息,川网传媒(300987)04月17日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。 投资者提问:董秘您好,请问截止到4月10日公司股东人数是多少? 川网...

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北教传媒大宗交易成交285.00万元,卖出营业部为金元证券股份有限公司北京花园东路营业部

北教传媒大宗交易成交285.00万元,卖出营业部为金元证券股份有限公司北京花园东路营业部

6月6日,根据全国股转系统披露,创新层挂牌公司北教传媒发生大宗交易,成交价11.4元/股,成交数量250000股,成交金额285.00万。买入营业部为山西证券股...

全球最大货币交易所 2025-06-20 0 评论 13 阅读
川网传媒:根据中国证券登记结算公司下发的股东名册,最近一期公司股东总户数为15,399户

川网传媒:根据中国证券登记结算公司下发的股东名册,最近一期公司股东总户数为15,399户

证券之星消息,川网传媒(300987)04月23日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。 投资者提问:请问截止2025年4月20日公司股东人数是多少?谢谢 川...

币安中国网站 2025-06-20 0 评论 12 阅读
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