因适当性管理要求履行不到位，西南证券一营业部及负责人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，北京证监局发文称，经查，发现西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部（以下简称“北京昌平证券营业部”）存在未履行投资者财务状况审核义务，对专业投资者资格审核把关不严的情况，反映出适当性管理要求履行不到位，违反了多项规定。根据有关规定，北京证监局决定对北京昌平证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

同时，北京证监局指出，彭辉作为时任营业部总经理，对上述问题负有管理责任，北京证监局决定对彭辉采取出具警示函的行政监管措施。