据证监会网站，5月16日深圳证监局发布《关于对深圳中创信股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》，直指其在私募基金业务中存在未评估投资者风险、未妥善留...

北京商报讯（记者 李海媛）5月15日，吉林证监局发文称，经查，发现国盛证券长春景阳大路证券营业部存在未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分；...

北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，北京证监局发文称，经查，发现西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部（以下简称“北京昌平证券营业部”）存在未履行投资者财务...

5月15日，吉林证监局披露一则《关于对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》。 上证报中国证券网讯（记者 李雨琪）5月15日...

中国经济网北京5月16日讯 吉林证监局5月15日发布关于对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定（吉证监决〔2025〕6号）。...

文/上海君澜律师事务所 俞强律师 一、场景切入：一场突击检查引发的行业震动 2025年3月，浙江某券商营业部的晨会被一阵急促的敲门声打断。监管人员手持金属探测仪...

财中社12月27日电根据浙江证监局在2024年12月27日发布的公告，财通证券（601108）因存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测、数据质量控...

【大河财立方消息】12月27日，浙江证监局公布对财通证券采取出具警示函措施的决定。 经查，财通证券存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量...

财中社1月27日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月27日发布的公告，证券从业人员孙洁因在2019年至2021年期间开展融资融券业务时未能主动...

财中社2月7日电根据中国证券监督管理委员会发布的公告，证券从业人员张洁因存在借用他人证券账户买卖股票的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为违反了相关规定。中国...